2020年11月16日

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海通期货西安营业部违规遭责令改正 大股东海通证券 认领

  中国经济网北京11月20日讯 中国证监会陕西监管局昨日公布的《关于对海通期货股份有限公司西安营业部采取责令改正措施的决定》(陕证监措施字〔2020〕34号)显示,海通期货股份有限公司(以下简称“海通期货”)西安营业部合规风控岗、开户管理兼信息技术岗员工参与营销工作并领取营销业绩奖励。   上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,中国证监会陕西监管局决定对海通期货西安营业部采取责令改正的

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